乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。【单选题】
A.基金收益的合理预期
B.风险警示内容
C.基金份额的发售日期和期限
D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；（2）基金管理人、基金托管人的基本情况；（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要；（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；（8）风险警示内容；（9）中国证监会规定的其他内容。
2、中国证监会有权采取的措施中，检查属于（）方式。【单选题】
A.事中监管
B.事后监管
C.事前监管
D.现场监管
正确答案:A
答案解析:选项A正确，依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的系列措施，包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚，其中检查是基金管理的重要措施，属于事中监管方式。
3、依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银保监会
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确，中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
4、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。【单选题】
A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数，户均持有基金份额
D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金年度报告披露的持有人信息主要有：（1）上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。（2）持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。（3）持有人户数及户均持有基金份额。
5、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。【单选题】
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
6、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。【单选题】
A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.区域股票基金
D.全球股票基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确，按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
7、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
正确答案:C
答案解析:选项C正确，注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。
8、（）是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。【单选题】
A.基金销售支付机构
B.基金份额登记机构
C.基金估值核算机构
D.基金投资顾问机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动，基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构；基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构；基金份额登记机构是指从事基金份额登记业务活动的机构；基金投资顾问机构基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
9、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。【单选题】
A.系列基金
B.基金中的基金
C.ETF
D.分级基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确，分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
10、（）是指专门融通1年以内短期资金的场所。【单选题】
A.资本市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确，金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。其中，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所；资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
