乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。【单选题】
A.“卖者自慎”
B.“买者自担”
C.“卖者自担”
D.“买者自慎”
正确答案:D
答案解析:选项D正确，资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上 “买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。
2、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。【单选题】
A.德尔菲法
B.缘故法
C.介绍法
D.陌生拜访法
正确答案:A
答案解析:选项A正确，以潜在客户与营销人员关系为例，针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用前寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜法。
3、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。【单选题】
A.全体监事
B.半数以上监事
C.全体股东
D.半数以上股东
正确答案:B
答案解析:选项B正确，监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行， 每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
4、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【单选题】
A.创业投资基金
B.天使基金
C.信托投资基金
D.股票基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确，创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
5、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。【单选题】
A.法律主体资格
B.投资者地位
C.营运依据
D.基金规模
正确答案:D
答案解析:选项D正确，契约型基金与公司型基金的主要区别包括：法律主体资格不同；投资者地位不同；基金营运依据不同。
6、基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。【单选题】
A.基金管理人
B.基金发起人
C.基金份额持有人
D.基金托管人
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
7、客户服务中，售前服务的内容不包括（）。【单选题】
A.介绍证券市场基础知识
B.协助客户办理资料变更业务
C.开展投资者风险教育
D.普及基金相关法律知识
正确答案:B
答案解析:选项B正确，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；深入调查分析投资者信息，开展投资者风险教育。
8、美国的（）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。【单选题】
A.《1933年证券法》
B.《1987证券法》
C.《2003证券法》
D.《1998证券法》
正确答案:A
答案解析:选项A正确，《1933年证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
9、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。【单选题】
A.基金管理人、基金托管人
B.基金管理人、基金投资者
C.基金托管人、基金投资者
D.基金投资者、基金持有者
正确答案:A
答案解析:选项A正确，契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。
10、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。【单选题】
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.金融资产不低于200万元的个人
D.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
