乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了（）的要求。【单选题】
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
正确答案:C
答案解析:选项C正确，专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性。
2、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。【单选题】
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长，对董事会负责
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案；公司应设立督察长，对董事会负责。
3、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构应根据中国人民银行的规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
4、基金募集程序为（）。【单选题】
A.申请→注册→发售→基金合同生效
B.申请→发售→注册→基金合同生效
C.注册→申请→发售→基金合同生效
D.注册→申请→基金合同生效→发售
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。
5、申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。【单选题】
A.全额缴款；全额
B.部分缴款；全额
C.全额缴款；半数
D.部分缴款；半数
正确答案:A
答案解析:选项A正确，申购采用全额缴款方式。若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者账户。
6、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。【单选题】
A.表现形式不同
B.内容结构相同
C.调整范围相同
D.调整手段相同
正确答案:A
答案解析:选项A正确，道德与法律的区别有：（1）表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范。（2）内容结构不同。法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。（3）调整范围不同。道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。（4）调整手段不同。法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
7、下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（）。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.不得进行不正当竞争
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。专业审慎的基本要求包括：（1）持证上岗；（2）持续学习；（3）审慎开展执业活动。
8、基金代销机构的代销资格应当是由（）来负责审核和批准。【单选题】
A.不用任何机构审批
B.人民银行
C.银监会
D.证监会
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金代销机构的代销资格应当是由证监会来负责审核和批准。
9、公司型基金依据（）设立并营运。【单选题】
A.基金招募说明书
B.发起人协议
C.基金合同
D.基金公司章程
正确答案:D
答案解析:选项D正确，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权利，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
10、（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。【单选题】
A.债券基金
B.股票基金
C.保本基金
D.混合基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
