乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、关于受托人的信托责任，以下说法错误的是（）。【单选题】
A.受托人应当遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务
B.受托人可以将不同委托人的信托财产合并管理、一起记帐
C.受托人必须保存处理信托事务的完整记录
D.受托人不得将信托财产转为其固有财产
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，受托人的信托责任包括：（1）受托人应当遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。 受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。（2）受托人除依照信托法法规定取得报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利益。 违反规定的，所得利益归入信托财产。（3）受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任。（4）受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外。 受托人违反前款规定，造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任。（5）受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记帐，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。（B项说法错误）（6）受托人必须保存处理信托事务的完整记录。 受托人应当每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人。 受托人对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料负有依法保密的义务。
2、基金运作信息披露文件包括（）。【单选题】
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
3、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。【单选题】
A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF
正确答案:D
答案解析:选项D正确，LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
4、按照运作模式分类，FOF基金可以分为（）。Ⅰ.主动管理主动型FOFⅡ.主动管理被动型FOFⅢ.被动管理主动型FOFⅣ.被动管理被动型FOF【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，从运作模式而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
5、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人【单选题】
A.15
B.20
C.30
D.40
正确答案:A
答案解析:选项A正确，依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
6、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项包括（）。Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特征和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：（1）基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险；（2）基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率；（3）普通投资者可能承担的损失；（4）普通投资者投诉方式及纠纷解决安排。
7、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。【单选题】
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B.基金所募集的资金在法律上具有独立性
C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.证券投资基金是一种直接投资工具
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，证券投资基金是一种间接投资工具。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，基金所募集的资金在法律上具有独立性，基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有。
8、以下选项中，基金公司、部门及员工不可以参与的市场行为不包括（）。【单选题】
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C.按照相关规定，正常交易
D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
正确答案:C
答案解析:选项C不包括，基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。
9、按交割期限的不同，金融市场可分为（）。【单选题】
A.票据市场和证券市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确，金融市场按交割期限分为现货市场和期货市场；按照交易标的物的不同可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。
10、根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等【单选题】
A.债券发行者
B.债券到期日
C.债券投资对象
D.债券信用等级
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
以上内容是小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
