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1、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上的，可申请成为托管人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
2、持有证券的上市公司权益核算不包括（）。【单选题】
A.新股
B.配股
C.红利
D.债券
正确答案:D
答案解析:权益核算指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、股息、红利、配股等公司行为的核算。
3、中国国内的三家商品期货交易所的设立地点不包括（）。【单选题】
A.天津
B.上海
C.大连
D.郑州
正确答案:A
答案解析:现在，中国国内有三家商品期货交易所，分别位于上海、大连、郑州。
4、下列关于卢森堡的说法错误的是（）。【单选题】
A.拥有全球第二大基金资产管理市场
B.是欧洲第一、世界第二大金融中心
C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
D.是另类投资基金的中心
正确答案:B
答案解析:作为欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产，同时也是另类投资基金的中心。此外，卢森堡还是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。
5、（）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。【单选题】
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.欧洲存托凭证
D.香港存托凭证
正确答案:B
答案解析:美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大；全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易。尽管不在美国的证券市场交易，但是它们通常以美元计价，也可以销售给美国的机构投资者。
6、在现实生活中较为常见的两种互换合约是（）。【单选题】
A.利率互换合约和股权互换合约
B.货币互换合约和信用违约互换合约
C.利率互换合约和货币互换合约
D.股权互换合约和信用违约互换合约
正确答案:C
答案解析:在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。
7、下列不属于基金的非系统性风险的是（）。【单选题】
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.公司治理风险
D.职业道德风险
正确答案:B
答案解析:通货膨胀风险属于系统性风险。投资管理风险、公司治理风险、职业道德风险属于非系统性风险。
8、关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（）。【单选题】
A.导致2008年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
正确答案:B
答案解析:B项信用违约互换中一方向另一方出售信用保护，故B项错误；在2008年发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的衍生金融工具也正是信用违约互换（CDS）；最基本的信用违约互换涉及两个当事人；双方约定以某一信用工具为参考，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。
9、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。【单选题】
A.静态变量
B.随机变量
C.非随机变量
D.动态变量
正确答案:B
答案解析:随机性是金融市场的重要特征之一。研究这些不确定事件的一般方法是将它们与数值联系起来，然后运用统计量来描述它们的特点。我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
10、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。【单选题】
A.政府债券的发行主体是政府
B.公司债券的发行主体是股份公司
C.政策性金融债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
正确答案:C
答案解析:政策性金融债券的发行主体是政策性金融机构、即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行故C不正确；政府债券的发行主体是政府，故A正确；公司债券的发行主体是股份公司，但有的国家也允许非股份制企业发行债券。所以在归类时可将公司债券和企业债券合称公司(企业)债券。故B正确；金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券，故D正确。
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