学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、常见的算法交易策略有（ ）。Ⅰ.成交量加权平均价格算法Ⅱ.时间加权平均价格算法Ⅲ.跟量算法Ⅳ.执行缺口算法【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:算法交易有多种策略类型，应用最普遍的是基于历史交易数据的逻辑算法，如时间加权平均价格算法、成交量加权平均价格算法（VWAP）、跟量算法（TVOL）、 执行缺口算法（IS）等。
2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。【单选题】
A.境内基金管理公司和证券公司
B.境内保险公司和证券公司
C.境内商业银行和保险公司
D.境内商业银行和证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资；选项BCD不符合题意。
3、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。【单选题】
A.可以拒收
B.不能拒收
C.不能接受
D.视具体情况而定
正确答案:B
答案解析:交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收。
4、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。【单选题】
A.回购协议
B.定期存款
C.存款准备金
D.同行拆借
正确答案:A
答案解析:各类非银行金融机构可以通过回购协议实现套期保值、资产管理、增值等目的。
5、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。【单选题】
A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
B.货银对付制度可防范本金风险
C.通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收
D.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
正确答案:A
答案解析:A项说法错误，我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，而且仅当抓资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗的说，就是“一手交钱，一手交货”。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
6、（ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。【单选题】
A.互换合约
B.期权合约
C.期货合约
D.外汇期货
正确答案:A
答案解析:此题考的是互换合约的定义，答案是A选项，互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。更为准确地说，互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的现金流的合约。
7、（ ）可以预示市场对未来利率走势的期望，是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。【单选题】
A.即期利率
B.远期利率
C.贴现因子
D.到期利率
正确答案:B
答案解析:在现代金融分析中，远期利率有着非常广泛的应用。它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具；即期利率是金融市场中的基本利率，常用表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，它表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。利率和本金都是在时间t支付的；贴现因子，也称折现系数、折现参数。它是将来的现金流量折算成现值的介于0－1之间的一个数。
8、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】
A.权益乘数越大，则负债越重
B.权益乘数越大，则净资产收益率越大
C.权益乘数越大，则资产负债率越大
D.权益乘数越大，则流动比率越大
正确答案:D
答案解析:该题选择错误的选项，D项说法错误，权益乘数与流动比率没有关系。B项，净资产收益率=销售利润率x总资产周转率×权益乘数，故权益乘数越大，则净资产收益率越大；A、C项，由于权益乘数=资产/所有者权益=1/（1-资产负债率），资产负债率=负债总额/资产总额，假设当负债为1，资产为2时，资产负债率为1/2，权益乘数为2；当负债为2，资产为3时，资产负债率为2/3，权益乘数为3，故权益乘数越大，负债越重、资产负债率越大。
9、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（1）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。（2）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。（3）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
10、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（ ）报告。【单选题】
A.中国证监会
B.公司经营所在地中国证监会派出机构
C.基金业协会
D.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
