首页 > 基金从业证培训 >正文

基金从业《基金法律法规》知识点:基金注册的申请

日期: 2020-09-17 09:34:34 作者: 黄强辉

  基金从业《基金法律法规》知识点:基金注册的申请为大家定时更新,备考之路是漫长的,有崎岖、有平坦、有狭窄、有宽阔,但是大家不要灰心,不要气馁,我们要在这条路上坚持下去,不抛弃,不放弃!

  基金从业资格考试知识点。注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:

  ①申请报告

  ②基金合同草案

  ③基金托管协议草案

  ④招募说明书草案

  ⑤律师事务所出具的法律意见书

  ⑥中国证监会规定提交的其他文件

  其中,公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:

  1.募集基金的目的和基金名称

  2.基金管理人、基金托管人的名称和住所

  3.基金的运作方式

  4.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额

  5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

  6.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  7.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式

  9.基金收益分配原则、执行方式

  10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例

  11.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式

  12.基金财产的投资方向和投资限制

  13.基金资产净值的计算方法和公告方式

  14.基金募集未达到法定要求的处理方式

  15.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  16.争议解决方式

  17.当事人约定的其他事项

  基金招募说明书应当包括下列内容:

  ①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

  ②基金管理人、基金托管人的基本情况

  ③基金合同和基金托管协议的内容摘要

  ④基金份额的发售日期、价格、费用和期限

  ⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

  ⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

  ⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例

  ⑧风险警示内容

  ⑨中国证监会规定的其他内容

  目前基金从业备考工作已经开始,备考基金从业资格考试,要想提高学习效率,教材的学习很重要。除此之外,自身心态的调节是避免不了的,一个好的心态决定一个人的成功。当然适当的放松有助于提升学习效率,备考过程要记得劳逸结合!


复制本文地址:http://www.doubideshijie.com/qcbv/1009.html

免费真题领取
资料真题免费下载