学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、不收取基金销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。【单选题】
A.5%
B.10%
C.25%
D.30%
正确答案:C
答案解析:选项C正确，目前对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
2、下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是（）。【单选题】
A.期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务
B.单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币
C.单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人
D.期货公司及其子公司从事资产管理业务可以收取额外的费用和报酬
正确答案:A
答案解析:选项A正确，期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务（选项A正确）；资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币（选项B错误）；资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者，单个资产管理计划的投资者人数不得超过200人（选项C错误）；期货公司及其子公司从事资产管理业务按照合同约定收取费用或者报酬（选项D错误）。
3、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。【单选题】
A.2001年6月18日
B.2003年7月1日
C.2007年6月18日
D.2010年7月1日
正确答案:C
答案解析:选项C正确，2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
4、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。【单选题】
A.投资者信任
B.基金职业道德观念教育
C.基金监管法规
D.职业道德素养
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
5、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。【单选题】
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确，ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
6、基金监管活动的要素包括（）等。【单选题】
A.原则、内容、方式、手段
B.目标、原则、方式、手段
C.目标、体制、内容、方式
D.目标、体制、手段、方式
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
7、目前，我国（）开办上市型开放式基金业务。【单选题】
A.中国证监登记结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.基金管理人指定的证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确，目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF（上市型开放式基金）业务。
8、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。【单选题】
A.认购
B.申购
C.赎回
D.交易
正确答案:B
答案解析:选项B正确，投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。
9、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。【单选题】
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
正确答案:B
答案解析:选项B不包括，一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括：（1）公司是否独立运作；股东会、董事会、监事会是否有效制衡；董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客 观、公正地发表意见；公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、 完整，是否按规定存档。（2）公平交易制度建设及执行情况。（3）重大关联交易的执行情况。（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
10、下列人员进行证券投资，需要事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突的包括（）。Ⅰ.公司董事的合法配偶Ⅱ.公司董事的高中普通同学Ⅲ.公司董事Ⅳ.公司监事【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，《证券投资基金法》第十八条规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
