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2020年基金从业《基金法律法规》考试试题3

日期: 2020-09-09 11:32:17 作者: 黄强辉

  小编为大家更新2020年基金从业《基金法律法规》考试试题3。 时间不在于你拥有多少,只在于你怎样使用。备考2020年基金从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法,小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧! 2020年基金从业资格考试备考正在进行中,小编预祝大家都能顺利通过考试。

  基金从业考试试题:试题部分——选择题

  1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.证券业协会

  2、依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

  A.调查取证

  B.行政处罚

  C.限制交易

  D.刑事处罚

  3、基金管理公司的设立须经()批准。

  A:中国证券业协会基金业委员会

  B:中国证监会

  C:证券交易所

  D:国家工商管理局

  4、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。

  A:3

  B:4

  C:5

  D:6

  5、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  A.基金管理公司

  B.托管银行

  C.基金估值工作小组

  D.基金注册登记机构

  6、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

  A:专业性

  B:服务性

  C:持续性

  D:适用性

  7、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

  A:对基金份额持有人的监管

  B:对基金服务机构的监管

  C:对基金运作的监管

  D:对基金高级管理人员的监管

  8、基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  当你的才华还撑不起你的野心时,你就该努力。 基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。


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